2024年，兴业银行郑州分行提前谋划、主动作为，围绕总行强化基层员工、基本制度、基础管理的“三基”管理工作要求，一季度专项开展“合规伴我行”警示教育系列活动，以案例宣贯、考评帮扶、专项提升、线上答题四大主题活动，切实提升基层合规履职能力。

萃取合规经验  多维度以学促行

为提升警示教育活动的效果，兴业银行郑州分行专题编写员工异常行为、业务管理、违规问责应用三方面典型案例警示课程；同时搜集外部监管通报、业务检查通报及风险提示等方面学习材料，以“我来讲”和“教你学”的方式，督促各级机构“一把手”领着学，业务骨干带头学，基层员工主动学，提醒大家警惕“案中事”，不做“案中人”。为检验警示教育宣贯成效，兴业银行郑州分行在“兴知”培训平台开展“合规伴我行”警示教育应知应会线上考试，鼓励全体员工参与，并对成绩优异的30名员工予以合规积分嘉奖，表现突出的7家机构予以全行通报表彰，进一步营造全员学合规、守合规的良好氛围。

盯紧关键人员  多层级警示教育

为督促“一把手”合规履职，兴业银行郑州分行在年度工作会议上开启2024年“合规第一讲”，分析当前合规形势，剖析警示案例，提醒“一把手”时刻紧绷合规弦，充分发挥“领头羊”作用，带头坚守法律底线、不碰监管红线。同时，为做好重点人员合规帮扶，兴业银行郑州分行现场专门组织全辖合规经理、社区支行等重点岗位人员、重点关注人员进行集中警示案例宣贯，传导“强监管、严问责”的新形势，分析监管处罚要点，开展违规问题复盘，为参加培训人员敲响合规警钟，引导员工从小事小节做起，对合规有敬畏之心，珍视职业生涯。

坚持考评引领  多方位基层帮扶

为帮助基层机构找到合规差距，自1月份开始，兴业银行郑州分行成立内控合规考核帮扶小组开展“合规走基层”活动，在面向全辖开展调研帮扶的同时，结合合规内控考评情况及政策变化，做好落后指标分析、总结经验做法、给予巩固提升建议，解读贷后管理、授信审查、运营管理、财富合规销售等业务风险防范要点，收集员工合规意见和建议，全方位为基层合规管理提供精准服务。分行各管理部门也积极贯彻总分行“从严治行、合规经营”的总要求，相继举办零售贷款重组业务政策和贷后预警培训、财务合规专项培训、零贷业务推进及风险研讨会等政策宣贯和交流研讨会，集思广益，共谋全年业务和合规发展新思路。

开设“基层课堂” 多途径合规宣贯

“合规伴我行”警示教育活动开展以来，兴业银行郑州分行辖内各二级分行、各支行主动作为，通过工作会、晨夕会、业务会等途径开展各具特色的合规“基层课堂”，提升基层员工合规意识，增强基层管理能力。例如，许昌分行启动“合规伴我行”专项活动，召开警示教育动员会，“一把手”讲合规，开展多场合规宣贯，全面覆盖分行各个条线、岗位，主题鲜明。信阳分行开展“人人讲合规”系列活动，各岗位人员进行清单阅读再学习，形成“知法守法”的良好氛围，切实提高员工合规展业的自觉性，将合规管理要求入眼、入脑、入心。

人间最美四月天，“合规伴我行”警示教育系列活动已圆满收官，活动范围覆盖全辖各级机构，活动形式丰富多样，进一步提升了基层员工合规意识，夯实了基层机构的管理基础。