为扎实推动“内控合规管理建设年”活动的深入开展，强化内控合规管理智能化建设，厚植合规文化理念，夯实高质量发展根基，中国工商银行河南省分行结合本行实际和工作重点，以提升风险防控能力为目标，深入开展“智能内控e课堂”的培训工作，持续推动“融安e 控”等各项风险防控系统的推广应用，有效提升内控管理智能化水平。

一、信息平台构筑监测防线

工商银行河南省分行在加快构建“点线面”非现场监测体系建设过程中，充分利用信息平台的问题处罚库，归纳分析屡查屡犯、此查彼犯问题；利用规章制度库，查找制度流程不完善、执行制度不严谨的难点痛点等问题；利用“模型指标库”确定专项检查行动的检查方向及检查业务重点。在此基础上，连续三年开展了“扫假除患”大排查活动、“明红线 守底线”专项行动和“扎牢制度防火墙”专项行动，确定了假主体、假用途、假担保、往来户结息周期有误、信用卡核销不审慎等重点监测项目，为推动“内控合规管理建设年”活动奠定扎实基础。

二、智能查证助力精准核查

在积极推广“融安e控”各项系统应用中，将各二级分行监测分析人员作为培训重点，要求各二级分行按季开展非现场监测，实现精准核查。

三、平台整合优化提升工作质效

随着集团内控合规管理平台一体化的实现，相同工作流、业务流程进一步合并打通，内控评价和经济责任审计方面的工作效率、统计数据准确率得到大幅提升。一是系统录入更加便捷。评价人员通过嵌入的工具组件实现经营指标数据的自动采集，实现了系统互通、信息共享、数据公用，避免了重复的手工录入工作。二是经责项目全流程管理。通过系统实现了审计项目立项、分组、资料上传准备、问题录入、整改、问责、核销、项目结束关闭全流程闭环管理。工作平台的整合优化为审计人员开展分析管理，提升工作质量提供了有力支撑。

下一步，工商银行河南省分行将进一步推进内控合规管理建设年”活动，并按照“主动防、智能控、全面管”的风险管理路径，结合“合规经营 你我同行”相关工作，继续做好“智能内控e课堂”的组织学习和转培训工作，切实推广“融安e 控”等各大系统的应用落地，提升分行内控管理智能化水平，将“融安e 控”系统推广好、应用好，为转型发展创造价值，贡献合规力量!

来源：工商银行河南省分行